[경제][금융] 투자 자문사/ 일임업 설립요건

작성자: koosal -

투자자문사 / 투자업 / 자문사 재무제표 / 공시 확인

투자 자문사/ 일임업 설립요건

자기자본

  • 투자자문업만을 영위하고자 하는 경우 5억원 이상

  • 투자일임업만을 영위하고자 하는 경우 15억원 이상

    • 일반투자자 및 전문투자자 상대 : 15억원 이상[ref. 2]
    • 전문투자자 상대 : 7.5억 이상[ref. 2]

  • 투자자문업 및 일임업을 둘 다 영위할 경우 20억원 이상

금융투자 전문인력

  • 투자자문업: 상근 임직원인 투자권유자문인력 1인 이상
  • 투자일임업: 상근 임직원인 투자운용인력 2인 이상
  • 투자자문업 및 일임업: 위의 인력 요건을 모두 갖출 것

이해상충 방지 체계

  • 이해상충관리를 위한 내부통제기준
  • 정보교류의 차단을 위한 적절한 체계

최저 순자산액 유지

  • 투자자문업 : 2억원
  • 투자일입업 : 20억원
  • 자산운용업: 100억원

금융위원회에 등록한 후 1년이 경과한 날부터는 위의 최저순자산액을 유지하여야 한다.

재무제표 확인방법

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